证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。经查明，案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。
证监会决定：责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿元。鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情节严重，证监会对展翔采取5年证券市场禁入措施。
控制使用多个他人证券账户
持有、买卖多只股票
经证监会调查，展翔存在以下违法事实：
案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。
上述违法事实，有相关任职信息、询问笔录、银行资料、交易记录等证据证明，足以认定。
证监会认为，展翔的上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条第一款、证券法第四十条第一款的规定，构成2005年证券法第一百九十九条、证券法第一百八十七条所述的违法行为。
对展翔采取5年证券市场禁入措施
展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚。
经复核，证监会认为，在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策，相应资金由展翔控制使用，足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会已充分考虑本案事实、性质、情节和社会危害后果，量罚适当。综上，对相关陈述和申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧证券法适用的特别情形，依据证券法第一百八十七条规定，证监会决定，责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计159497159.49元。
鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情节严重，根据证券法第二百二十一条、《证券市场禁入规定》第三条、第四条、第五条、第七条的规定，证监会决定：对展翔采取5年证券市场禁入措施；自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
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